Bankenaufsicht Formular-Center

Meldungen

In diesem Bereich stellen wir Ihnen alle relevanten Vordrucke und Meldevorschriften als ZIP-Datei zum Download zur Verfügung. Weitere aufsichtsrelevante Informationen erhalten Sie im entsprechenden Bereich "Bankenaufsicht". Hinweise zur Verwendung der RTF-/PDF-Dokumente finden Sie in der allgemeinen Hilfe. Ebenso sind sie, neben weiteren Hinweisen und Tipps zu den Meldevordrucken, als readme.txt in der ZIP-Datei enthalten.

• Meldungen zur SolvV, LiqV
• Meldungen zu den Eigenmittel der Institute (GS I): Erläuterungen
• Meldungen zu den Groß- und Millionenkrediten einschließlich Merkblatt
• Meldungen zum zusammengefassten Monatsausweis einschließlich Erläuterungen und Formalprüfungen
• Meldungen für Sonderangaben der Bausparkassen einschließlich Formalprüfungen
• Meldungen zu den Monatsausweisen der Finanzdienstleistungsinstitute einschließlich Erläuterungen und Formalprüfungen
• Meldungen für Zahlungsinstitute
• Berechnung der erforderlichen Eigenmittel für Finanzportfolioverwalter gemäß § 10. Abs 9 KWG
• Meldungen zur Anzeigenverordnung und zur Inhaberkontrollverordnung (u.a. Beteiligungen, Geschäftsleiter)
• Meldungen zur Datenübersicht gemäß § 68 PrüfbV (Sonderdaten)
• Meldung zur Länderrisikoverordnung
• Erfassungsschemata der Anzeigen zur "Leverage Ratio"
• Zum Thema

Meldungen zur SolvV, LiqV

• Meldevordrucke zur Solvabilitätsverordnung: Anlage 3 (rechtlich verbindlich sind die Anlagen gem. Bundesgesetzblatt)
• Erläuterungen zu den Meldungen gemäß Anlage 3 der SolvV (Entwurf, Stand: März 2008)
• Meldebogen zu den Meldungen nach § 35 Abs. 4 und § 159 Abs. 2 SolvV (Meldebogen E HVR und Q HVR, Stand: Januar 2009)
• Erläuterungen zu der Meldung für die Ermittlung der Höchstverlustraten nach § 35 Abs. 4 und § 159 Abs. 2 SolvV (Stand: März 2010)
• Formalprüfungen für die Meldungen nach § 35 Abs. 4 und § 159 Abs. 2 SolvV (Meldebogen E HVR und Q HVR, Stand: März 2010)
• Kurzanleitung zum Erfassungsportal am Beispiel der Meldung EHVR / QHVR
• COREP implementation questions
• Formalprüfungen zu den bankaufsichtlichen Eigenmitteln (Meldebogen E UEB, Stand: März 2009)
• Formalprüfungen zu den bankaufsichtlichen Eigenmitteln (Meldebogen Q UEB, Stand: März 2009)
• Zusätzliche Formalprüfungen zu den bankaufsichtlichen Eigenmitteln (Q UEB - Prudential Filter / Sonderfall einer Berücksichtigung der Portfolioeffekte gem. § 2 KonÜV, Stand: August 2007)
• Formalprüfungen zu den Meldungen über KSA-Positionen (Stand: Juni 2008)
• Formalprüfungen zu den Meldungen über KSA-Verbriefungstransaktionen (Meldebogen KSA EV, KSA QV, Stand: Juni 2008)
• Formalprüfungen zu den Meldungen über IRBA-Positionen (Stand: Februar 2009)
• Formalprüfungen zu den Meldungen über IRBA-Verbriefungstransaktionen (Meldebogen IRBA EV, IRBA QV, Stand: Juni 2008)
• Formalprüfungen zu den Meldungen zum operationellen Risiko (Stand: August 2008)
• Formalprüfungen für die Meldebögen zu den Marktrisiken auf Einzelinstitutsbasis (Stand: September 2009)
• Formalprüfungen für die Meldebögen zu den Marktrisiken auf konsolidierter Basis (Stand: September 2009)
• Meldevordrucke zur Liquiditätsverordnung: Anlage 1 bis 3 (rechtlich verbindlich sind die Anlagen gem. Bundesgesetzblatt)
• Formalprüfungen der Meldungen gem. LiqV. (Stand: Januar 2007)
• Elektronische Einreichung von bankaufsichtlichen Meldungen (SolvV, LiqV, Monatsausweis und zur Datenübersicht gemäß PrüfbV) (Stand: Mai 2008)

Meldungen zu den Eigenmittel der Institute (GS I): Erläuterungen

• Erläuterungen zu den Vordrucken - Eigenmittel (Stand: 04.2005)
• Erläuterungen zu den Vordrucken - Marktrisiko (Stand: 07.2004)
• Erläuterung zu den Meldungen der Institute Beispielrechnungen zu den Marktrisikopositionen des Grundsatzes I (Stand: 10.2004)

Meldungen zu den Groß- und Millionenkrediten einschließlich Merkblatt

• Gemeinsames Informationsblatt der Deutschen Bundesbank und der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht zur Bemessungsgrundlage bei Millionenkreditmeldungen von Finanzierungsleasinginstituten (Stand: 07. Dezember 2009)
• Meldungen zu den Groß- und Millionenkrediten
• Merkblatt für die Abgabe der Groß- und Millionenkreditanzeigen nach §§ 13 bis 13b und 14 KWG (Stand: 12/2009)
• Gemeinsames Informationsblatt der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht und der Deutschen Bundesbank zum Millionenkreditmeldeverfahren für Factoring- und Finanzierungsleasinginstitute

Meldungen zum zusammengefassten Monatsausweis einschließlich Erläuterungen und Formalprüfungen

• Gültig seit 08.2009: Meldevordrucke zum zusammengefassten Monatsausweis (RTF-Dateien)
• Gültig seit 08.2009: Meldevordrucke zum zusammengefassten Monatsausweis (PDF-Dateien)
• Gültig seit 08.2009: Formalprüfungen

Meldungen für Sonderangaben der Bausparkassen einschließlich Formalprüfungen

• Gültig seit 01.2002: Meldevordrucke für Sonderangaben der Bausparkassen (RTF-Dateien)
• Gültig seit 01.2002: Meldevordrucke für Sonderangaben der Bausparkassen (PDF-Dateien)
• Gültig seit 09.2009: Formalprüfungen

Meldungen zu den Monatsausweisen der Finanzdienstleistungsinstitute einschließlich Erläuterungen und Formalprüfungen

• Gültig seit 01.2002: Meldevordrucke für Institute, die unter den Anwendungsbereich der Monatsausweisverordnung fallen (RTF-Dateien)
• Gültig seit 01.2002: Meldevordrucke für Institute, die unter den Anwendungsbereich der Monatsausweisverordnung fallen (PDF-Dateien)
• Gültig seit 01.2002: Meldevordrucke für Institute, die unter den Anwendungsbereich der Skontroführer-Monatsausweisverordnung fallen (RTF-Dateien)
• Gültig seit 01.2002: Meldevordrucke für Institute, die unter den Anwendungsbereich der Skontroführer-Monatsausweisverordnung fallen (PDF-Dateien)
• Gültig seit 05.2007: Leitfaden zur Erstellung der Monatsausweise nach § 25 Abs. 1 KWG von Finanzdienstleistungsinstituten und Wertpapierhandelsbanken
• Gültig seit 03.1999: Formalprüfungen für die Vordrucke der Finanzdienstleister
• Gültig seit 03.1999: Formalprüfungen für die Vordrucke der Skontroführer

Meldungen für Zahlungsinstitute

• Verordnung zur Einreichung von Monatsausweisen nach dem Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz (ZAG-Monatsausweisverordnung – ZAGMonAwV) in der Fassung der Bekanntmachung vom: 15. Oktober 2009 (BGBl. I S. 3591)
• Gültig seit 31.10.2009: Meldevordrucke zur ZAGMonAwV
• Verordnung über die Anzeigen und die Vorlage von Unterlagen nach dem Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz (ZAG-Anzeigenverordnung – ZAGAnzV) in der Fassung der Bekanntmachung vom:15. Oktober 2009 (BGBl. I S. 3603)
• Gültig seit 31.10.2009: Meldevordrucke zur ZAGAnzV
• Verordnung über Art, Umfang und Form der erforderlichen Nachweise im Sinne des § 19 Absatz 2 Satz 2 des Zahlungsdiensteaufsichtsgesetzes (Agentennachweisverordnung – AgNwV) in der Fassung der Bekanntmachung vom: 15. Oktober 2009 (BGBl. I S. 3641)
• Verordnung über die angemessene Eigenkapitalausstattung von Zahlungsinstituten (Zahlungsinstituts-Eigenkapitalverordnung – ZIEV) in der Fassung der Bekanntmachung vom: 15. Oktober 2009 (BGBl. I S. 3643)
• Gültig seit 31.10.2009: Meldevordruck ZIEV
• Übersicht über Berechnungsmethoden der ZIEV
• Verordnung über die Prüfung der Jahresabschlüsse der Zahlungsinstitute sowie die darüber zu erstellenden Berichte (Zahlungsinstituts-Prüfungsberichtsverordnung – ZahlPrüfbV) in der Fassung der Bekanntmachung vom: 15. Oktober 2009 (BGBl. I S. 3648)
• Gültig seit 31.10.2009: Meldevordruck ZahlPrüfbV
• Verordnung über die Rechnungslegung der Zahlungsinstitute (RechZahlV) in der Fassung der Bekanntmachung vom: 2. November 2009 (BGBl. I S. 3680)
• Gültig seit 31.10.2009: Meldevordrucke zur RechZahlV

Berechnung der erforderlichen Eigenmittel für Finanzportfolioverwalter gemäß § 10. Abs 9 KWG

• Gültig seit 03.2007: Berechnung der erforderlichen Eigenmittel für Finanzportfolioverwalter gemäß § 10 Abs. 9 KWG (EKR)
• Gültig seit 03.2007: Sammelschreiben der BaFin vom 21.03.2007 (WA 37 - Wp 2015 - 2007/0005)

Meldungen zur Anzeigenverordnung und zur Inhaberkontrollverordnung (u.a. Beteiligungen, Geschäftsleiter)

• Verordnung über die Anzeigen und die Vorlage von Unterlagen nach dem Kreditwesengesetz (Anzeigenverordnung – AnzV) vom 19. Dezember 2006 (BGBl. I S. 3245) zuletzt geändert durch Artikel 2 der Verordnung vom 20. März 2009 (BGBl. I S. 562) - nicht amtlicher Text -
• Anlagen zur neuen Anzeigenverordnung (Beteiligungs- und Geschäftsleitermeldewesen) (rechtlich verbindlich sind die Anlagen gem. Bundesgesetzblatt)
• Beispiele zum Ausfüllen der neuen Anzeigenvordrucke
• Merkblatt: Hinweise zur neuen Anzeigenverordnung zur Unterstützung der Umstellungsphase (Quelle: BaFin)
• Anlage zum Merkblatt vom 26.11.2007: Fragen und Antworten zum neuen Beteiligungsanzeigewesen (Quelle: BaFin)
• Informationsblatt Elektronische Einreichung von Beteiligungsanzeigen nach 12a und 24 KWG (Stand: Juli 2009)
• Verordnung über die Anzeigen nach § 2c des Kreditwesengesetzes und § 104 des Versicherungsaufsichtsgesetzes (Inhaberkontrollverordnung - InhKontrollV) In der Fassung der Bekanntmachung vom 20. März 2009 (BGBl. I S. 562) - nicht amtlicher Text -

Meldungen zur Datenübersicht gemäß PrüfbV (Sonderdaten)

• Datenübersicht zur PrüfbV (Anlage 1 - 5 zu den Sonderdaten) (PDF-Dateien)
• Prüfungsberichtsverordnung - Verordnung über die Prüfung der Jahresabschlüsse der Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute sowie die darüber zu erstellenden Berichte (aktuelle Fassung) (PrüfbV) (Stand: November 2009)

Meldungen zur Länderrisikoverordnung

• Meldung zum Auslandskreditvolumen gemäß § 25 Abs. 3 KWG (Länderrisikoverordnung - LrV)
• Formalprüfungen zur LrV-Meldung

Erfassungsschemata der Anzeigen zur "Leverage Ratio"

• Die Bundesbank erfasst die Informationen zur "Leverage Ratio", die Kreditinstitute sowie Finanzdienstleistungsinstitute der Gruppen I und II gemäß dem Rundschreiben 3/2010 (BA) vom 26. März 2010 der Bundesbank zur Verfügung zu stellen haben, nach folgenden Schemata.

Zum Thema

• Übersicht über die Anzeige- und Meldevorschriften für Finanzdienstleistungsinstitute und Wertpapierhandelsbanken nach dem KWG (Stand: Juli 2010)
• Übersicht der gesetzlichen Anzeige- bzw. Meldepflichten für Institute (ohne Finanzdienstleistungsinstitute und ohne Wertpapierhandelsbanken) - (Stand: Februar 2010)
• Verzeichnis der privilegierten Schuldverschreibungen
• Erläuterungen zum Verzeichnis der privilegierten Schuldverschreibungen