Business Continuity - Standards und Initiativen, Links, Glossar

Ausgewählte Standards und Initiativen im Zahlungsverkehr und der Wertpapierabwicklung

1. Ausgewählte Standards und Initiativen auf nationaler Ebene

Bundesministerium des Innern:

• Schutz Kritischer Infrastrukturen – Basisschutzkonzept, Dezember 2005
• Schutz Kritischer Infrastrukturen – Risiko- und Krisenmanagement (Leitfaden für Unternehmen und Behörden), Dezember 2007
• Früherkennung und Bewältigung von IT-Krisen
• IT-Notfall- und Krisenübungen in Kritischen Infrastrukturen
• Anlagen zum Konzept für Notfall- und Krisenübungen in Kritischen Infrastrukturen

Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik:

• Schutz kritischer Infrastrukturen in Deutschland

Bundesamt für Bevölkerungsschutz und Katastrophenhilfe

2. Ausgewählte Standards und Initiativen des Europäischen Systems der Zentralbanken (ESZB)

• Standards für die Nutzung von EU-Wertpapierabwicklungssystemen für die geldpolitischen Operationen des ESZB (Standards for the Use of EU Securities Settlement Systems in ESCB Credit Operations), Europäisches Währungsinstitut (EWI), Januar 1998 (nur in Englisch verfügbar)
• Grundprinzipien für Zahlungsverkehrssysteme, die für die Stabilität des Finanzsystems bedeutsam sind (Core Principles for Systemically Important Payment Systems), Committee on Payment and Settlement Systems, Januar 2001, – vom EZB-Rat der Europäischen Zentralbank als Minimumstandard für die Zahlungsverkehrsüberwachung entsprechender Zahlungsverkehrssysteme in Euro angenommen
• Erwartungen der Zahlungsverkehrsüberwachung an die Vorkehrungen zur Aufrechterhaltung des Betriebs von Zahlungssystemen, die für die Stabilität des Finanzsystems bedeutsam sind (Business Continuity Oversight Expectations for systemically important payment systems), EZB, Juni 2006 (nur in Englisch verfügbar)
• Standards für die Überwachung von Euro-Massenzahlungssystemen (Oversight Standards for Euro Retail Payment Systems), EZB, Juni 2003 (nur in Englisch verfügbar)
• Rahmenwerk für die Überwachung von Kartensystemen – Standards (Oversight framework for card payment schemes – standards), EZB, Januar 2008 (nur in Englisch verfügbar)
• Anforderungen an die Sicherheit von elektronischen Bezahlverfahren (Electronic money system security objectives (EMSSO report)), EZB, Mai 2003 (nur in Englisch verfügbar)

3. Ausgewählte, sonstige Standards und Initiativen auf europäischer Ebene (außerhalb des ESZB)

• Europäisches Programm zum Schutz kritischer Infrastrukturen (EPSKI) (European Programm for Critical Infrastructure Protection (EPCIP)) (nur in Englisch verfügbar)
• Richtlinie 2006/31/EG des Europäischen Parlamentes und des Rats vom 5. April 2006 zur Änderung der Richtlinie 2004/39/EG über Märkte für Finanzinstrumente in Bezug auf bestimmte Fristen

4. Ausgewählte Standards und Initiativen auf internationaler Ebene

Bank für Internationen Zahlungsausgleich (BIZ)

• Grundprinzipien für Zahlungsverkehrssysteme, die für die Stabilität des Finanzsystems bedeutsam sind (Core Principles for Systemically Important Payment Systems), CPSS, Januar 2001
• Empfehlungen für Wertpapierabwicklungssysteme (Recommendations for Securities Settlement Systems), CPSS/IOSCO, November 2001 (nur in Englisch verfügbar)
• Empfehlungen für zentrale Kontrahenten (Recommendations for Central Counterparties), CPSS/IOSCO, November 2004 (nur in Englisch verfügbar)
• Übergeordnete Prinzipien zu Business Continuity (High level Principles for Business Continuity), Joint Forum, August 2006 (nur in Englisch verfügbar)
• Interdependenzen zwischen Abwicklungssystemen im Zahlungsverkehr und der Wertpapierabwicklung (The interdependencies of payment and settlement systems), CPSS, Juni 2008 (nur in Englisch verfügbar)
• Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht gibt Schritte zur Stärkung der Widerstandsfähigkeit des Bankensystems bekannt (nur in Englisch verfügbar)

Australien

• Risk Assessment and Business Continuity Management, Australian Prudential Regulation Authority, April 2005 (nur in Englisch verfügbar)
• Prudential Standard APS 232 Business Continuity Management, Australian Prudential Regulation Authority, April 2005 (nur in Englisch verfügbar)

Hongkong

• Supervisory Policy Manual – Business Continuity Planing, Hongkong Monetary Authority, Dezember 2002 (nur in Englisch verfügbar)

Japan

• Business Continuity Planning at the Bank of Japan, Bank of Japan, September 2003 (nur in Englisch verfügbar)
• Business Continuity Planning at Financial Institutions, Bank of Japan, Juli 2003 (nur in Englisch verfügbar)

Singapur

• Business Continuity Management Guidelines, Monetary Authority of Singapore, Juni 2003 (nur in Englisch verfügbar)

Schweiz

• Business Continuity Planning (BCP) am Finanzplatz Schweiz, Schweizerische Nationalbank, Februar 2006

USA

• Interagency Paper on Sound Practices to Strengthen the Resilience of the U.S. Financial System, Federal Reserve System / Department of the Treasury Office of the Comptroller of the Currency / Securities and Exchange Commission, August 2003 (nur in Englisch verfügbar)

5. Links zu englischsprachigen Internet-Auftritten von EU/ESZB-Notenbanken

• Belgien
• Europäische Zentralbank
• Finnland
• Griechenland
• Italien
• Lettland
• Litauen
• Niederlande
• Polen
• Rumänien
• Schweden
• Slowakei
• Slowenien
• Spanien
• Tschechien
• SKD business continuity plan
• CERTIS business continuity plan
• Vereinigtes Königreich

6. Glossar

• Definitionen wichtiger BC-Begriffe im Zusammenhang mit Zahlungs- und Wertpapierabwicklungssystemen auf Ebene des Europäischen Systems der Zentralbanken (Glossar)